1、单选题：由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含港、澳、台投资者）以人民币认购和交易的普通股股票是（　）。

A、A股 

B、B股 

C、H股 

D、N股 

【正确答案】A

【答案解析】根据投资者身份及定价币种的不同，股票可以分为人民币普通股（A股或内资股）、境内上市外资股（B股）和境外上市外资股。人民币普通股是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不包括港澳台投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。

2、单选题：根据《证券法》规定，承销商承销股票的期限不得超过的时间是（　）。

A、30日 

B、60日 

C、90日 

D、120日 

【正确答案】C

【答案解析】证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

3.单选题：股票交易中，证券公司及其工作人员不得从事损害客户利益的行为。下列属于损害客户利益行为的是（　）。

A、根据客户的委托为其买卖证券 

B、在规定的时间内向客户提供交易的确认文件 

C、根据自身专业的分析，擅自为客户卖出证券 

D、根据自身专业的分析，向客户推荐并依据客户选择买卖证券 

【正确答案】C

【答案解析】禁止证券公司及其工作人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；选项C当选。

4、单选题：根据证券法律制度规定，非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是（　）。

A、证券交易所 

B、全国中小企业股份转让系统 

C、银行柜台 

D、证券公司柜台 

【正确答案】C

【答案解析】非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

5、多选题：根据私募基金投资运作相关规定，属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构禁止性规定的有（　）。

A、私募基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 

B、私募基金管理人侵占、挪用基金财产 

C、私募基金管理人向投资者披露可能存在的利益冲突情况 

D、私募基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责 

E、私募基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 

【正确答案】ABDE

【答案解析】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。选项C不属于禁止性规定。

6、多选题：下列关于存款业务提前支取、挂失、查询和过户的说法，正确的有（　）。

A、未到期的定期储蓄存款，提前支取的，必须由储户本人办理，不得代支取 

B、记名式的存单、存折可以挂失 

C、不记名式的存单、存折不能挂失 

D、储蓄机构受理挂失后，应于受理之日起3日内停止支付该储蓄存款 

E、受理挂失前该储蓄存款已被他人支取的，储蓄机构不负赔偿责任 

【正确答案】BCE

【答案解析】选项A：未到期的定期储蓄存款，储户提前支取的，必须持存单和存款人的身份证明办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明。选项D：储蓄机构受理挂失后，必须立即停止支付该储蓄存款。

7、单选题：融资租赁合同对于欠付租金解除合同的情形没有明确约定，但承租人欠付租金达到（　）以上，或者数额达到全部租金（　）以上，经出租人催告后在合理期限内仍不支付的，出租人可以请求解除合同。

A、两期，10% 

B、两期，15% 

C、三期，10% 

D、三期，15% 

【正确答案】B

【答案解析】合同对于欠付租金解除合同的情形没有明确约定，但承租人欠付租金达到两期以上，或者数额达到全部租金15%以上，经出租人催告后在合理期限内仍不支付的，出租人可以请求解除合同。